作者：少言

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID：gplpcn）

1月14日晚間，新三板上市企業(yè)九鼎集團(tuán)（430719.OC）發(fā)布公告稱，九鼎集團(tuán)控股股東及相關(guān)責(zé)任人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰書，涉事主體為九鼎集團(tuán)的控股股東同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九鼎控股”），九鼎集團(tuán)董事長(zhǎng)吳剛，涉嫌違規(guī)原因是利用他人賬戶進(jìn)行證券交易。

來(lái)源：九鼎集團(tuán)公告

據(jù)九鼎集團(tuán)公告，九鼎集團(tuán)在2014年6月24日、8月8日，披露北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案、北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票定向發(fā)行情況報(bào)告書。據(jù)上述兩份信息披露文件記載，錢國(guó)榮、王爾平、張征、易彬、馮源 5 人認(rèn)購(gòu)了九鼎集團(tuán)定向發(fā)行股票 4.13億 股。

2014年6月20日，九鼎控股與錢國(guó)榮等5人分別簽訂借款協(xié)議，約定錢國(guó)榮等5人分別向九鼎控股借款 3.90億元、3.75億元、3.25億元、2.23億元、3.05億元，借款用途全部為認(rèn)購(gòu)九鼎 集團(tuán)定向發(fā)行股票。借款協(xié)議同時(shí)約定，九鼎控股有權(quán)隨時(shí)要求錢國(guó)榮等5人將其所認(rèn)購(gòu)的九鼎集團(tuán)定向發(fā)行股票，按照發(fā)行價(jià)格，轉(zhuǎn)讓給九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得價(jià)款用于提前清償借款。

同日，錢國(guó)榮等5人向時(shí)任九鼎控股執(zhí)行董事吳剛出具委托書，將其證券賬戶及擬分別認(rèn)購(gòu)的九鼎集團(tuán)第二次定向發(fā)行股票委托吳剛管理。

2014年8月12日至2015年4月16日，吳剛指使相關(guān)人員，操作“錢國(guó)榮”等5個(gè)證券賬戶賣出九鼎集團(tuán)3.75億股，扣除交易稅費(fèi)及作為借款清償返還給九鼎控股后，獲利6837.25萬(wàn)元。

2014年6月，九鼎集團(tuán)定向發(fā)行股票實(shí)施前，九鼎控股即利用“馮源”證券賬戶持有九鼎集團(tuán)股票，并在2015年5月25日至26日，賣出股票，獲利4.33億元。

九鼎控股利用錢國(guó)榮等人賬戶合計(jì)盈利5.01億元，九鼎控股的上述行為違反了 2005 年證券法第八十條“禁止法人利用他人賬戶從事證券交易” 的規(guī)定。

據(jù)九鼎集團(tuán)公告，責(zé)令同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司改正，沒(méi)收違法所得5.01億元,并處以1億元罰款；對(duì)吳剛給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人一并處罰。

來(lái)源：九鼎集團(tuán)公告

同時(shí)，九鼎集團(tuán)在公告中還表示，本次處罰不會(huì)對(duì)九鼎集團(tuán)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）