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北京投資管理公司如何變更為私募基金管理公司?

2023-01-04 13:22 作者:麥澤游慶鳳17600612575  | 我要投稿

北京投資管理公司如何變更成私募基金管理公司?

北京麥澤企服游小鳳為您講解~

基金協(xié)會目前對于全國已備案或待備案的私募基金機構(gòu)下發(fā)通知,企業(yè)名稱須包含私募基金字樣,目前北京的投資類以備案的私募基金管理人想要變更成私募基金公司還是有一定的要求目前是可以到金融局與證券局審批的。

根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》,為維護投資者利益,嚴格履行“受人之托、代人理財”義務(wù),防范利益輸送及道德風(fēng)險,私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時,應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:

1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職(只能在同一實控人控制下的關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職);

2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職(沖突業(yè)務(wù)范圍參考“競業(yè)禁止”);

3.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職;若有兼職情形,應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料),同時兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請機構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2(根據(jù)中基協(xié)實際審核要求,合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人必須全職);

4.私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力,協(xié)會將重點關(guān)注在多家機構(gòu)兼職的高管人員任職情況(兼職應(yīng)具有合理性和完善的管理制度);

5.對于在一年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高管人員,協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況(高管盡量減少變更次數(shù)和頻率);

6.私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時,應(yīng)上傳所涉高管的勞動合同及社保證明(勞動合同和社保證明是必備項)。

已登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高管人員的兼職情況。協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查,逐步要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。

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